Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

Art. 5.

Podmioty podlegające nadzorowi komisji

• Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:
  • 1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
  • 2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
  • 3) (uchylony)
  • 4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
  • 5) spółki prowadzące rynek regulowany,
  • 6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,
  • 6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,
  • 6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,
  • 6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48  ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
  • 6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 0_2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,
  • 7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,
  • 8) fundusze inwestycyjne,
  • 9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
  • 9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
  • 10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
  • 11) spółki prowadzące giełdy towarowe,
  • 12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
  • 13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,
  • 14) (uchylony)
  • 15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
  • 16) CCP w rozumieniu art. 0_2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,
  • 17) kontrahent finansowy,
  • 18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 0_4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
  • 18a) inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 0_4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
  • 19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 0_4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
  • 20) holdingi mieszane w rozumieniu art. 0_4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
  • 20a) holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a  ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
  • 21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,
  • 22) zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 0_2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,
  • 23) administratorzy w rozumieniu art. 0_3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011,
  • 24) dostawcy usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 0_2 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503,
  • 25) banki państwowe prowadzące działalność maklerską na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 111a  ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - zwane dalej "podmiotami nadzorowanymi".