Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 128.

Egzamin na maklera, doradcę i agenta firmy inwestycyjnej

• • 1. Egzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
    • 1) prawo cywilne;
    • 2) prawo gospodarcze;
    • 3) prawo podatkowe i dewizowe;
    • 4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
    • 5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
    • 6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
    • 7) rynek finansowy;
    • 8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
    • 9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
    • 10) zasady rachunkowości;
    • 11) rynek towarów giełdowych;
    • 12) matematyka finansowa;
    • 13) analiza finansowa;
    • 14) strategie inwestycyjne;
    • 15) etyka zawodowa.
  • 2. Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.
  • 3. Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
    • 1) prawo cywilne;
    • 2) prawo gospodarcze;
    • 3) prawo podatkowe i dewizowe;
    • 4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
    • 5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
    • 6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
    • 7) rynek finansowy;
    • 8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
    • 9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
    • 10) zasady rachunkowości;
    • 11) rynek towarów giełdowych;
    • 12) etyka zawodowa.
  • 4. Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji.
  • 5. Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów, a egzamin na doradcę – komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany umiejętności, o których mowa w art. 129  ust. 3, przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców.
  • 6. Komisja egzaminacyjna składa się z 6 członków powoływanych i odwoływanych przez Przewodniczącego Komisji. Przewodniczący Komisji powołuje przewodniczącego komisji egzaminacyjnej spośród jej członków oraz, na wniosek przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, zastępcę przewodniczącego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej.
  • 7. Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewnia Urząd Komisji.
  • 8. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów albo sprawdzianów umiejętności, o których mowa w art. 129  ust. 3.
  • 9. Członkom komisji egzaminacyjnych przysługuje wynagrodzenie za udział w pracach komisji.
  • 10. Za egzaminy oraz za sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowią przychody Urzędu Komisji.
  • 11. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia:
    • 1) wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, oraz wydatki związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych;
    • 2) regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera i doradcę oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, uwzględniając konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających egzamin lub przystępujących do sprawdzianu umiejętności, poufności egzaminu lub sprawdzianu umiejętności oraz ich sprawnej organizacji, oraz
    • 3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129  ust. 3, oraz przygotowywanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków.