Art. 110m. Prawo żądania informacji i wyjaśnień od holdingu i podmiotów zależnych
- 1. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, skierowane bezpośrednio lub za pośrednictwem domu maklerskiego, spółka holdingowa o działalności mieszanej, będąca podmiotem dominującym wobec domu maklerskiego,holding mieszany oraz podmioty zależne tej spółki, są obowiązane przekazywaćtego holdingu przekazują, na własny koszt, określone w żądaniu informacje, niezbędne do sprawowania nadzoru nad domem maklerskim, określone w tym żądaniu.
- 2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela osoby uprawnione do reprezentowania spółki holdingowej o działalności mieszanej, o której mowa w ust. 1,holdingu mieszanego lub podmiotu zależnego od tej spółkitego holdingu lub osoby wchodzące w skład statutowych organów tej spółkitego holdingu lub jego podmiotu zależnego od niej, są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia, niezwłocznie sporządzają i przekazaniaprzekazują, na koszt tej spółki holdingowej o działalności mieszanejodpowiednio tego holdingu lub jego podmiotu zależnego od niej, kopii określonych, kopie dokumentów i innych nośników informacji oraz do udzieleniaudzielają wyjaśnień w celu umożliwienia Komisji sprawowania nadzoru nad domem maklerskim, będącym podmiotem zależnym od tej spółki holdingowej o działalności mieszanejtego holdingu.
- 3. Komisja, w ramach sprawowania nadzoru skonsolidowanego nad domem maklerskim, może żądać przekazania określonych informacji niezbędnych do sprawowania nadzoru przez nieobjęte tym nadzorem podmioty zależne w grupie, do której należy ten dom maklerski.(uchylony)
- 4. Z zastrzeżeniem art 387–403 rozporządzenia 575/2013, wW przypadku gdy podmiot dominujący domu maklerskiego jest spółką holdingową o działalności mieszanejholdingiem mieszanym, Komisja jest uprawniona w ramach sprawowanego nadzoru do monitorowania transakcji dokonywanych pomiędzymonitoruje transakcje dokonywane między domem maklerskim a spółką holdingową o działalności mieszanejholdingiem mieszanym lub jejjego podmiotami zależnymi.
- 5. Dom maklerski wprowadza procedury zarządzania ryzykiem, w tym odpowiednie procedury sprawozdawcze i księgowe, w celu identyfikacji, pomiaru, monitorowania i kontrolowania transakcji dokonywanych z jego podmiotem dominującym będącym spółką holdingową o działalności mieszanejholdingiem mieszanym i podmiotami zależnymi tej spółkitego holdingu.
- 6. Dom maklerski zgłasza Komisji każdą istotną transakcję z podmiotami, o których mowa w ust. 4, inną niż transakcja, o której mowa w art. 0_394 ust. 1 i 2 rozporządzenia 575/2013. Procedury, o których mowa w ust. 5, oraz istotne transakcje podlegają kontroli Komisji..
- 7. Procedury, o których mowa w ust. 5, oraz istotne transakcje, o których mowa w ust. 6, podlegają kontroli Komisji.
