Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 106l.

Skutki prawne nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji z naruszeniem przepisów ustawy

• • 1. W przypadku nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji:
    • 1) z naruszeniem przepisu art. 106 , zamiar nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 1 albo
    • 2) pomimo zgłoszenia przez Komisję sprzeciwu, o którym mowa w art. 106h  ust. 1, albo
    • 3) przed upływem terminu uprawniającego Komisję do zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 106h , sprzeciw wobec zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 1, albo
    • 4) po wyznaczonym przez Komisję terminie na nabycie albo objęcie akcji lub praw z akcji, o którym mowa w art. 106h , sprzeciw wobec zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 5 - z akcji tych nie może być wykonywane prawo głosu, z zastrzeżeniem art. 106m , uchylenie zakazów będących skutkiem czynności dokonanych z naruszeniem prawa.
  • 2. W przypadku wykonywania uprawnień podmiotu dominującego domu maklerskiego:
    • 1) z naruszeniem przepisu art. 106 , zamiar nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 1 albo
    • 2) w przypadku zgłoszenia przez Komisję sprzeciwu, o którym mowa w art. 106h , sprzeciw wobec zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 1, albo
    • 3) przed upływem terminu uprawniającego Komisję do zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 106h , sprzeciw wobec zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 1, albo
    • 4) uzyskanych po upływie terminu, o którym mowa w art. 106h , sprzeciw wobec zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, ust. 5 - członkowie zarządu domu maklerskiego powołani przez podmiot dominujący lub będący członkami zarządu, prokurentami lub osobami pełniącymi kierownicze funkcje w podmiocie dominującym nie mogą uczestniczyć w czynnościach z zakresu reprezentacji domu maklerskiego; w przypadku gdy nie można ustalić, którzy członkowie zarządu zostali powołani przez podmiot dominujący, powołanie zarządu jest bezskuteczne od dnia uzyskania przez ten podmiot uprawnień podmiotu dominującego domu maklerskiego, z zastrzeżeniem art. 106m , uchylenie zakazów będących skutkiem czynności dokonanych z naruszeniem prawa,.
  • 3. Uchwały walnego zgromadzenia domu maklerskiego podjęte z naruszeniem przepisu ust. 1 są nieważne, chyba że spełniają wymogi kworum oraz większości głosów bez uwzględnienia głosów nieważnych. W przypadkach, o których mowa w ust. 1, prawo wytoczenia powództwa o stwierdzenie nieważności uchwały walnego zgromadzenia przysługuje również Komisji. Przepis art. 425 , powództwo o stwierdzenie nieważności uchwały walnego zgromadzenia, Kodeksu spółek handlowych stosuje się odpowiednio.
  • 4. Czynności z zakresu reprezentacji domu maklerskiego podejmowane z udziałem członków zarządu z naruszeniem przepisu ust. 2 są nieważne. Przepis art. 58 , bezwzględna nieważność czynności prawnej, § 3 Kodeksu cywilnego stosuje się odpowiednio.
  • 5. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, Komisja może, w drodze decyzji, nakazać zbycie akcji w wyznaczonym terminie.
  • 6. Jeżeli akcje nie zostaną zbyte w terminie, o którym mowa w ust. 5, Komisja może nałożyć na akcjonariusza domu maklerskiego karę pieniężną do wysokości 1.000.000 zł lub cofnąć zezwolenie na wykonywanie działalności maklerskiej.
  • 7. Jeżeli podmiot, o którym mowa w art. 106  ust. 1, nabył lub objął akcje lub prawa z akcji, o których mowa w art. 106  ust. 1, i nie dochowuje zobowiązania, o którym mowa w art. 106h  ust. 3, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości odpowiadającej wartości tych akcji lub praw z akcji. Wartość akcji lub praw z akcji ustalana jest na dzień ich nabycia albo objęcia według wartości godziwej, o której mowa w ustawie z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości.
  • 8. Decyzja, o której mowa w ust. 7, jest natychmiast wykonalna.
  • 9. Komisja może określić w decyzji, o której mowa w ust. 7, że kara pieniężna jest płatna w miesięcznych ratach.
  • 10. Jeżeli podmiot, o którym mowa w art. 106  ust. 1, wypełni zobowiązanie, o którym mowa w art. 106h  ust. 3, przed upływem terminu wskazanego w decyzji, o której mowa w ust. 7, Komisja wydaje decyzję o umorzeniu kary pieniężnej, o której mowa w ust. 7:
    • 1) w całości albo
    • 2) w części odpowiadającej niezapłaconym przyszłym ratom – w przypadku określonym w ust. 9.