Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 78g.

Rejestr aso mśp

• • 1. Komisja prowadzi rejestr ASO MŚP.
  • 2. Firma inwestycyjna prowadząca ASO może wystąpić do Komisji z wnioskiem o wpisanie tego ASO do rejestru ASO MŚP, jeżeli:
    • 1) w dniu składania wniosku o wpis do rejestru co najmniej połowa emitentów, których instrumenty finansowe są wprowadzone do ASO, stanowią emitenci będący małymi i średnimi przedsiębiorcami, zgodnie z art. 0_78 ust. 1 rozporządzenia 2017/565;
    • 2) spełnia warunki określone w art. 0_78 ust. 2 lit. a–i rozporządzenia 2017/565;
    • 3) posiada zasady, systemy i procedury zapewniające, że emitenci, których instrumenty są wprowadzone do tego systemu, osoby pełniące na rzecz tych emitentów obowiązki zarządcze, o których mowa w art. 3  ust. 1 pkt 25 rozporządzenia 596/2014, oraz osoby blisko z nimi związane, o których mowa w art. 3  ust. 1 pkt 26 rozporządzenia 596/2014, spełniają wymogi określone w art. 19  ust. 1 rozporządzenia 596/2014;
    • 4) posiada skuteczne systemy i mechanizmy kontroli, zmierzające do przeciwdziałania przypadkom manipulacji na rynku i ujawniania takich przypadków zgodnie z wymogami określonymi w art. 16  ust. 1 rozporządzenia 596/2014.
  • 3. Wniosek, o którym mowa w ust. 2, oraz dokumenty do niego załączone zawierają informacje potwierdzające spełnianie warunków, o których mowa w ust. 2.
  • 4. Komisja odmawia wpisu do rejestru, o którym mowa w ust. 1, jeżeli nie są spełnione warunki określone w ust. 2.
  • 5. Komisja wykreśla ASO z rejestru, o którym mowa w ust. 1, jeżeli:
    • 1) firma złożyła wniosek o wykreślenie ASO z rejestru;
    • 2) warunki, które były podstawą wpisu do rejestru, przestały być spełnione, przy czym ocena spełniania warunku określonego w ust. 2 pkt 1 następuje zgodnie z art. 0_79 ust. 1 rozporządzenia 2017/565.
  • 6. Komisja wykreśla ASO z rejestru, o którym mowa w ust. 1, również w przypadku, gdy po upływie 3 lat od dnia wpisu do tego rejestru na podstawie art. 69g  więcej niż połowa emitentów, których instrumenty finansowe są wprowadzone do obrotu w tym systemie, nie spełnia wymogów uznania ich za małych i średnich przedsiębiorców.
  • 7. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o wpisaniu ASO do rejestru, o którym mowa w ust. 1, oraz o jego wykreśleniu z tego rejestru.