Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 69.

Działalność maklerska

• • 1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek, o którym mowa w art. 82 , złożony przez zainteresowany podmiot.
  • 2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16  ust. 3 i 5, art. 70  oraz art. 123a , obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
    • 1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
    • 2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie;
    • 3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych;
    • 4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
    • 5) doradztwie inwestycyjnym;
    • 6) oferowaniu instrumentów finansowych;
    • 7) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe;
    • 8) prowadzeniu ASO;
    • 9) prowadzeniu OTF.
  • 3. (uchylony)
  • 4. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności polegających na:
    • 1) przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych, a także prowadzeniu ewidencji instrumentów finansowych;
    • 2) udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki;
    • 3) doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
    • 4) doradztwie i innych usługach w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw;
    • 5) wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w ust. 2;
    • 6) sporządzaniu analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
    • 7) świadczeniu usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji;
    • 8) wykonywaniu czynności określonych w pkt 1-7 oraz w ust. 2, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2  ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz i, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską.