Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 25.

Wniosek o zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego

• • 1. Prowadzenie rynku regulowanego wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.
  • 2. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego zawiera:
    • 1) firmę oraz siedzibę spółki;
    • 2) dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany oraz innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności rynku regulowanego lub będą nim kierować;
    • 2a) oświadczenia członków zarządu oraz rady nadzorczej, że nie byli uznani prawomocnym orzeczeniem za winnych popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa lub wykroczenia określonego w art. 305 , art. 307  lub art. 308  ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2017 r. poz. 776, z 2018 r. poz. 2302 oraz z 2019 r. poz. 501), przestępstwa określonego w art. 523 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo upadłościowe (Dz. U. z 2019 r. poz. 498, z późn. zm.), przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1  ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych państwach;
    • 3) przewidywaną wysokość środków własnych i kredytów, przeznaczoną na uruchomienie rynku regulowanego, oraz określenie sposobu finansowania działalności;
    • 4) dane o wysokości i strukturze kapitału własnego oraz źródłach jego pochodzenia;
    • 5) wskazanie podmiotu lub podmiotów, które będą dokonywać, na podstawie umowy ze spółką, rozliczenia oraz rozrachunku transakcji zawieranych na rynku regulowanym prowadzonym przez spółkę oraz zasad, na jakich ma być dokonywany rozrachunek oraz rozliczenie transakcji przez ten podmiot lub te podmioty;
    • 6) dane o przewidywanej lokalizacji rynku regulowanego oraz środkach technicznych umożliwiających funkcjonowanie rynku, w szczególności zapewniających stałą łączność z podmiotami, o których mowa w pkt 5;
    • 7) zobowiązanie co najmniej 6 firm inwestycyjnych do prowadzenia działalności na danym rynku regulowanym;
    • 8) listę akcjonariuszy spółki posiadających akcje uprawniające do wykonywania co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów lub stanowiących co najmniej 5 % kapitału zakładowego spółki ze wskazaniem posiadanych przez nich udziałów w ogólnej liczbie głosów oraz w kapitale zakładowym spółki.
  • 2a. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie ASO przez spółkę prowadzącą rynek regulowany zawiera informacje, o których mowa w art. 0_2 i art. 0_3 rozporządzenia 2016/824.
  • 2b. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie OTF przez spółkę prowadzącą rynek regulowany zawiera informacje, o których mowa w art. 0_2 i art. 0_6 rozporządzenia 2016/824. W przypadku gdy zgodnie z wnioskiem o udzielenie zezwolenia przedmiotem obrotu na OTF mają być produkty energetyczne sprzedawane w obrocie hurtowym, które muszą być wykonywane przez dostawę, wniosek o udzielenie takiego zezwolenia zawiera także informacje o takich produktach w zakresie, jaki zgodnie z przepisami rozporządzenia 2016/824 jest wymagany wobec klas aktywów w rozumieniu art. 0_1 pkt 2 tego rozporządzenia.
  • 2c. Informacje, o których mowa w ust. 2a i 2b, przekazuje się również w postaci elektronicznej w formacie wskazanym w art. 0_9 rozporządzenia 2016/824.
  • 2d. Oświadczenia, o których mowa w ust. 2 pkt 2a, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych oświadczeń. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych oświadczeń.
  • 3. Do wniosku należy dołączyć:
    • 1) statut spółki;
    • 2) regulamin organizacyjny spółki;
    • 3) regulamin rynku regulowanego;
    • 4) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia rynku regulowanego przez najbliższe 3 lata;
    • 5) zasady przeprowadzania badania, o którym mowa w art. 0_7 ust. 2 rozporządzenia 2017/584;
    • 6) zasady przeprowadzania oceny, o której mowa w art. 0_7 ust. 3 rozporządzenia 2017/584;
    • 7) zasady przeprowadzania testów zgodności, o których mowa w art. 0_9 rozporządzenia 2017/584;
    • 8) zasady przeprowadzania testów warunków skrajnych, o których mowa w art. 0_14 rozporządzenia 2017/584;
    • 9) plan ciągłości działania, o którym mowa w art. 0_16 ust. 1 rozporządzenia 2017/584;
    • 10) zasady i rozwiązania, o których mowa w art. 18  ust. 3 rozporządzenia 2017/584;
    • 11) zasady i warunki, o których mowa w art. 0_21 rozporządzenia 2017/584;
    • 12) procedury oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16  ust. 1 rozporządzenia 596/2014;
    • 13) dokumenty i informacje wykazujące spełnienie warunków, o których mowa w art 2–5, art. 0_7 ust. 1, 5 i 6, art. 0_8, art. 10  ust. 2, art 11–13, art. 0_15, art. 0_16 ust. 4 i 5, art. 0_17, art. 0_18 ust. 1 i 2, art. 0_19, art. 0_20 oraz art. 0_23 ust. 1 i 2 rozporządzenia 2017/584;
    • 14) umowy albo projekty umów, do których stosuje się art. 0_6 rozporządzenia 2017/584.
  • 3a. W przypadku gdy spółka zamierza również prowadzić ASO lub OTF, do wniosku należy dołączyć, na żądanie Komisji, regulamin ASO lub regulamin OTF.
  • 4. (uchylony)
  • 5. Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut spółki i regulamin rynku regulowanego.