Ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym

Art. 15.

Zakaz podejmowania przez członków i pracowników komisji określonych działań, czynności oraz zatrudnienia

• • 1. Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji oraz pracownicy Urzędu Komisji nie mogą być członkami organów podmiotów podlegających nadzorowi Komisji ani nie mogą podejmować w nich zatrudnienia na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło, umowy agencyjnej albo innej umowy o podobnym charakterze, ani nie mogą wykonywać innych czynności, które pozostawałyby w sprzeczności z ich obowiązkami albo mogłyby wywołać podejrzenie o stronniczość lub interesowność.
  • 2. Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji oraz pracownicy Urzędu Komisji nie mogą:
    • 1) nabywać udziałów w podmiotach nadzorowanych, także przez bezpośrednie lub pośrednie jednostki dominujące lub jednostki zależne w rozumieniu ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości lub przez podmioty powiązane w rozumieniu art. 11a  ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych z tymi podmiotami;
    • 2) dokonywać obrotu instrumentami finansowymi w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi emitowanymi przez podmioty nadzorowane lub odnoszonymi do nich, także przez bezpośrednie lub pośrednie jednostki dominujące lub jednostki zależne w rozumieniu ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości lub przez podmioty powiązane w rozumieniu art. 11a  ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych z tymi podmiotami.
  • 3. Zakaz, o którym mowa w ust. 2, nie dotyczy:
    • 1) instrumentów zarządzanych przez osoby trzecie, pod warunkiem że właściciele tych instrumentów są wykluczeni z uczestnictwa w zarządzaniu portfelem,
    • 2) tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, o których mowa w art. 3  pkt 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, i praw uczestnictwa alternatywnych spółek inwestycyjnych – chyba że osoby trzecie, instytucje wspólnego inwestowania i alternatywne spółki inwestycyjne inwestują głównie w instrumenty emitowane przez podmioty nadzorowane lub odnoszone do nich.
  • 4. Zakaz, o którym mowa w ust. 2, nie dotyczy również gromadzenia środków na indywidualnych kontach emerytalnych oraz na indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego w rozumieniu ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych oraz ustawy z dnia 7 lipca 2023 r. o ogólnoeuropejskim indywidualnym produkcie emerytalnym, a także uczestnictwa w pracowniczych planach kapitałowych w rozumieniu ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych.