Zasady działania CATALYST

§ 31.

Obowiązek przekazywania informacji o transakcjach

• • 1. Giełda przekazuje Uczestnikom Catalyst informacje dotyczące każdej transakcji bezwarunkowej zawartej poza obrotem zorganizowanym o terminie rozliczenia wynoszącym dwa dni robocze od dnia zawarcia, której przedmiotem są dłużne instrumenty finansowe autoryzowane lub skierowane do obrotu na rynkach Catalyst, o ile wartość nominalna tej transakcji wynosi co najmniej 100.000 zł.
  • 2. W celu wykonania obowiązku określonego w ust. 1, Uczestnik Catalyst jest zobowiązany do przekazywania Giełdzie następujących danych dotyczących transakcji, o których mowa w ust. 1:
    • 1) nazwę i kod dłużnych instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji,
    • 2) stronę transakcji,
    • 3) kurs transakcji określony w procencie wartości nominalnej,
    • 4) wartość transakcji według wartości nominalnej,
    • 5) datę i czas zawarcia transakcji,
    • 6) oznaczenie raportującego oraz kontrahenta.
  • 3. W przypadku, gdy cena transakcji nie odzwierciedla aktualnych warunków rynkowych informacja, o której mowa w ust. 2 pkt 3, powinna zawierać odpowiednie oznaczenie.
  • 4. Przekazanie Giełdzie informacji, o których mowa w ust. 2 następuje:
    • 1) w przypadku transakcji zawartej w danym dniu otwarcia – w ciągu 20 minut od chwili zawarcia transakcji,
    • 2) w przypadku transakcji zawartej poza godzinami obrotu w danym dniu otwarcia – w ciągu 20 minut od chwili rozpoczęcia najbliższego dnia otwarcia.
  • 5. Obowiązki określone w ust. 2 – 4 nie mają zastosowania do transakcji, które bank prowadzący działalność maklerską, będący Uczestnikiem Catalyst, zawiera poza prowadzoną przez siebie działalnością maklerską i poza obrotem zorganizowanym, chyba że na Catalyst realizowane są zlecenia na rachunek własny Uczestnika, nie wynikające z prowadzonej przez niego działalności maklerskiej albo Uczestnik zobowiąże się do wykonywania obowiązków określonych w ust. 2 – 4.
  • 6. W przypadku gdy Uczestnik Catalyst, o którym mowa w ust. 5 nie zobowiąże się do wykonywania obowiązków określonych w ust. 2 – 4, Giełda nie przekazuje temu Uczestnikowi informacji, o których mowa w ust. 1.
  • 7. Na pisemny wniosek banku lub innego podmiotu, który nie jest Uczestnikiem Catalyst, Giełda może przekazywać temu podmiotowi informacje, o których mowa w ust. 1 pod warunkiem, że podmiot ten zobowiąże się do wykonywania obowiązków określonych w ust. 2 - 4.