Art. 6zzm. Protokół kontroli
- 1. Osoba prowadząca czynności kontrolne wobec podmiotów krytycznych ustala stan faktyczny na podstawie dowodów zebranych w toku kontroli, w szczególności dokumentów, przedmiotów, oględzin oraz ustnych lub pisemnych wyjaśnień.
- 2. Osoba prowadząca czynności kontrolne wobec podmiotów krytycznych będących przedsiębiorcami przedstawia przebieg przeprowadzonej kontroli w protokole kontroli.
- 3. Protokół kontroli zawiera:
- 1) wskazanie nazwy oraz adresu podmiotu kontrolowanego;
- 2) imię i nazwisko osoby reprezentującej podmiot kontrolowany lub nazwę organu reprezentującego ten podmiot;
- 3) imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby prowadzącej czynności kontrolne;
- 4) datę rozpoczęcia i datę zakończenia czynności kontrolnych;
- 5) określenie przedmiotu, zakresu oraz okresu kontroli;
- 6) opis stanu faktycznego ustalonego w toku kontroli;
- 7) ocenę kontrolowanej działalności, w tym zakres, przyczyny i skutki stwierdzonych nieprawidłowości;
- 8) wyszczególnienie załączników.
- 4. Protokół kontroli podpisują osoba prowadząca czynności kontrolne oraz osoba reprezentująca podmiot kontrolowany.
- 5. W przypadku zastrzeżeń dotyczących ustaleń zawartych w protokole kontroli podmiot krytyczny ma prawo odmówić podpisania protokołu kontroli oraz złożyć umotywowane pisemne zastrzeżenia do tego protokołu w terminie 7 dni od dnia przedstawienia mu protokołu do podpisu.
- 6. Odmowę podpisania protokołu kontroli osoba prowadząca czynności kontrolne odnotowuje w protokole wraz ze wskazaniem daty tej odmowy.
- 7. W razie złożenia zastrzeżeń do protokołu kontroli kierownik komórki organizacyjnej prowadzącej czynności kontrolne dokonuje ich analizy.
- 8. Kierownik komórki organizacyjnej prowadzącej czynności kontrolne:
- 1) odrzuca zastrzeżenia do protokołu kontroli wniesione przez osobę nieuprawnioną lub wniesione po upływie terminu i informuje o tym na piśmie zgłaszającego zastrzeżenia, podając przyczyny, albo
- 2) uwzględnia zastrzeżenia do protokołu kontroli w całości albo w części lub je oddala.
- 9. W razie potrzeby osoba prowadząca czynności kontrolne podejmuje dodatkowe czynności kontrolne, a w przypadku stwierdzenia przez kierownika komórki organizacyjnej prowadzącej czynności kontrolne zasadności zastrzeżeń do protokołu kontroli zmienia lub uzupełnia odpowiednią część protokołu kontroli w formie aneksu do protokołu.
- 10. Kierownik komórki organizacyjnej prowadzącej czynności kontrolne po rozpatrzeniu zastrzeżeń do protokołu kontroli sporządza stanowisko wobec tych zastrzeżeń.
- 11. W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń do protokołu kontroli w całości albo w części kierownik komórki organizacyjnej prowadzącej czynności kontrolne informuje o tym kontrolowany podmiot krytyczny na piśmie.
- 12. Protokół kontroli w postaci:
- 1) papierowej sporządza się w dwóch egzemplarzach, z których jeden pozostawia się podmiotowi kontrolowanemu;
- 2) elektronicznej doręcza się podmiotowi kontrolowanemu.
