Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Art. 127.

Wymogi wobec kandydatów do wpisu na listy maklerów i doradców inwestycyjnych

• • 1. Na listę maklerów lub na listę doradców może być wpisana osoba fizyczna:
    • 1) która posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
    • 2) która korzysta z pełni praw publicznych;
    • 3) która nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winną popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305 , art. 307  lub art. 308  ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawie o ofercie publicznej lub przestępstw określonych w niniejszej ustawie;
    • 4) która złożyła, z zastrzeżeniem art. 129  ust. 1b, 2 i 3, egzamin z wynikiem pozytywnym odpowiednio przed komisją egzaminacyjną dla maklerów albo przed komisją egzaminacyjną dla doradców.
  • 2. W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa do stwierdzenia pełni praw publicznych właściwe są przepisy prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.