Ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym

Art. 18zz.

Kompetencje komisji w przypadku niewykonywania obowiązków przez podmiot

• • 1. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1, nie wykonuje obowiązków, o których mowa w przepisach tytułu II rozdziału 2 rozporządzenia 2023/2631, podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 2, nie wykonuje obowiązków, o których mowa w art. 0_14 ust. 1, art. 0_15, art. 0_18 lub art. 0_19 rozporządzenia 2023/2631, podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 3, nie wykonuje obowiązków, o których mowa w przepisach tytułu II rozdziału 2, art. 0_18 lub art. 0_19 rozporządzenia 2023/2631, albo wykonuje je nienależycie lub podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 4, nie wykonuje obowiązków, o których mowa w art. 0_21 rozporządzenia 2023/2631, albo wykonuje je nienależycie, Komisja może, w drodze decyzji:
    • 1) nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestanie działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub
    • 2) nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości nieprzekraczającej kwoty 2 170 650 zł lub kwoty stanowiącej równowartość 0,5 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, zatwierdzonym przez organ zatwierdzający, lub
    • 3) nałożyć karę pieniężną do wysokości nieprzekraczającej kwoty 217 065 zł na osoby fizyczne odpowiedzialne za zaistniałe naruszenia.
  • 2. W przypadku gdy:
    • 1) podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1–3, nie wykonuje nakazu, o którym mowa w art. 18zt  ust. 1 lub 3, albo wykonuje go nienależycie,
    • 2) podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 4, nie wykonuje nakazu, o którym mowa w art. 18zu  ust. 1, albo wykonuje go nienależycie,
    • 3) podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1 albo 2, oferujący, o którym mowa art. 0_2 lit. i rozporządzenia 2017/1129, podmiot, o którym mowa w art. 11a  ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, lub inny podmiot działający w ich imieniu lub na ich zlecenie nie wykonuje nakazu, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 1, albo wykonuje go nienależycie, albo narusza zakaz, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 2,
    • 4) podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1 albo 2, oferujący, o którym mowa w art. 0_2 lit. i rozporządzenia 2017/1129, lub inny podmiot uczestniczący w ofercie, subskrypcji lub sprzedaży w imieniu lub na zlecenie podmiotu, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1 albo 2, lub oferującego, o którym mowa w art. 0_2 lit. i rozporządzenia 2017/1129, nie wykonuje nakazu, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 3, albo wykonuje go nienależycie, albo narusza zakaz, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 4,
    • 5) podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1 albo 2, podmiot, o którym mowa w art. 11a  ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, lub podmiot występujący w ich imieniu lub na ich zlecenie nie wykonuje nakazu, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 5, albo wykonuje go nienależycie, albo narusza zakaz, o którym mowa w art. 18zv  ust. 1 pkt 6 – Komisja może nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości 5 000 000 zł.
  • 3. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia przepisów wymienionych w ust. 1, kara pieniężna, o której mowa w ust. 1 pkt 2, może zostać nałożona do wysokości dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych.
  • 4. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1, jest jednostką dominującą albo jednostką zależną jednostki dominującej, która sporządza skonsolidowane sprawozdanie finansowe, całkowity roczny przychód, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stanowi kwota całkowitego skonsolidowanego rocznego przychodu jednostki dominującej najwyższego szczebla wykazana w ostatnim skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym jednostki dominującej za rok obrotowy, zatwierdzonym przez organ zatwierdzający jednostki dominującej.
  • 5. Komisja, ustalając rodzaj i wysokość kary, uwzględnia okoliczności, o których mowa w art. 0_50 ust. 1 rozporządzenia 2023/2631.
  • 6. W przypadku podmiotu, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1, będącego funduszem inwestycyjnym zamkniętym kara pieniężna jest nakładana na towarzystwo funduszy inwestycyjnych będące organem tego funduszu.
  • 7. W przypadku podmiotu, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1, będącego alternatywną spółką inwestycyjną zarządzaną przez zewnętrznie zarządzającego ASI albo zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych kara pieniężna nakładana jest odpowiednio na tych zarządzających.
  • 8. W przypadku stwierdzenia naruszenia przepisów tytułu II rozdziału 2, art. 0_18, art. 0_19 lub art. 0_21 rozporządzenia 2023/2631 przez osobę fizyczną Komisja może, w decyzji o zastosowaniu środków, o których mowa w ust. 1, zakazać tej osobie fizycznej udziału w procesie emisji europejskich zielonych obligacji na czas określony, nieprzekraczający roku.
  • 9. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 1, poważnie i wielokrotnie naruszył obowiązki, o których mowa w przepisach tytułu II rozdziału 2 rozporządzenia 2023/2631, podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 2, poważnie i wielokrotnie naruszył obowiązki, o których mowa w art. 0_14 ust. 1, art. 0_15, art. 0_18 lub art. 0_19 rozporządzenia 2023/2631, lub podmiot, o którym mowa w art. 18zq  ust. 1 pkt 3, poważnie i wielokrotnie naruszył obowiązki, o których mowa w przepisach tytułu II rozdziału 2, art. 0_18 lub art. 0_19 rozporządzenia 2023/2631, Komisja może dodatkowo zakazać temu podmiotowi emitowania europejskich zielonych obligacji przez okres nieprzekraczający roku.