Prawo bankowe

Art. 141.

Wysokość kary pieniężnej za niewykonywanie zaleceń dotyczących prowadzenia działalności z naruszeniem przepisów ustawy

• • 1. W przypadku niewykonywania zaleceń dotyczących prowadzenia działalności z naruszeniem przepisów, o których mowa w art. 138  ust. 3, lub statutu, odmowy udzielenia wyjaśnień lub informacji, o których mowa w art. 139 , lub w przypadku niewykonania obowiązków określonych w rozdziale 11b Komisja Nadzoru Finansowego może nałożyć na członka zarządu, rady nadzorczej, kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję karę pieniężną do wysokości:
    • 1) 21 312 000 zł albo do wysokości dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia – w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie, albo
    • 2) 213 165 zł za każdy dzień trwającego naruszenia do dnia przywrócenia stanu zgodności z prawem, przez okres niedłuższy niż 6 miesięcy od daty określonej w decyzji nakazującej zaprzestanie naruszenia i nakładającej karę pieniężną.
  • 1a. Komisja Nadzoru Finansowego, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 1, uwzględnia w szczególności:
    • 1) wagę naruszenia i czas jego trwania;
    • 2) stopień przyczynienia się członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie, do powstania naruszenia;
    • 3) sytuację finansową członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie;
    • 4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie – w przypadku gdy jest możliwe ustalenie tych korzyści lub strat;
    • 5) straty poniesione przez osoby trzecie w związku z naruszeniem – w przypadku gdy jest możliwe ustalenie tych strat;
    • 6) gotowość członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie, do współpracy z Komisją Nadzoru Finansowego;
    • 7) uprzednie naruszenia przepisów prawa regulujących funkcjonowanie rynku finansowego popełnione przez członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie;
    • 8) potencjalne skutki systemowe naruszenia;
    • 9) sankcje karne uprzednio nałożone za to samo naruszenie na członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie.
  • 2. Kara, o której mowa w ust. 1, może zostać również nałożona po zakończeniu pełnienia funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej banku, jeżeli naruszenie miało miejsce w trakcie jej pełnienia.
  • 3. Wymierzenie kary pieniężnej nie stanowi przeszkody do zastosowania innych środków przewidzianych w niniejszym rozdziale.
  • 4. Komisja Nadzoru Finansowego odprowadza kwoty wyegzekwowane z tytułu kar pieniężnych na rzecz Bankowego Funduszu Gwarancyjnego.
  • 5. Kara, o której mowa w ust. 1, podlega egzekucji w trybie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.