Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich

Art. 9.

Dążenie do poznania potrzeb klientów

• Dom Maklerski powinien dążyć do jak najlepszego poznania potrzeb swoich klientów w celu dopasowania odpowiednich usług do:
  • 1. profilu inwestycyjnego klienta, który uwzględnia jego potrzeby i oczekiwania,
  • 2. poziomu wiedzy klienta na temat rynku kapitałowego i obowiązujących regulacji,
  • 3. doświadczenia inwestycyjnego klienta,
  • 4. poziomu ryzyka inwestycyjnego akceptowanego przez klienta.