Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie szacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych, systemu zarządzania ryzykiem, badania i oceny nadzorczej, a także polityki wynagrodzeń w domu maklerskim oraz małym domu maklerskim

§ 24.

Badanie i ocena nadzorcza

• • 1. Komisja, przeprowadzając badanie i ocenę nadzorczą, uwzględnia:
    • 1) ekspozycję na ryzyka oraz strategie, polityki i procedury, o których mowa w § 4 ust. 3;
    • 2) lokalizację geograficzną ekspozycji domu maklerskiego;
    • 3) model biznesowy domu maklerskiego;
    • 4) zasady zarządzania domem maklerskim;
    • 5) kompetencje członków zarządu i rady nadzorczej do wykonywania obowiązków;
    • 6) weryfikację spełniania przez dom maklerski warunków, o których mowa w art. 110u  ustawy;
    • 7) ocenę ryzyka systemowego, z uwzględnieniem identyfikacji i pomiaru ryzyka systemowego zgodnie z art. 23 rozporządzenia 1093/2010 lub zaleceniami Europejskiej Rady do Spraw Ryzyka Systemowego;
    • 8) zawarcie przez dom maklerski umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu prowadzenia działalności.
  • 1a. W zakresie ust. 1 pkt 1 Komisja uwzględnia wyniki monitorowania i oceny praktyk z zakresu zarządzania przez dom maklerski ryzykiem koncentracji z tytułu ekspozycji wobec kontrahentów centralnych, w tym planów, o których mowa w § 11 ust. 1 pkt 3 lit. c, a także ocenę dostosowania modelu biznesowego domu maklerskiego do wymogów określonych w art. 0_7a rozporządzenia 648/2012.
  • 2. W zakresie weryfikacji, o której mowa w ust. 1 pkt 6, Komisja uwzględnia:
    • 1) zmiany w działalności domu maklerskiego;
    • 2) wdrożenie i stosowanie metod, o których mowa w art. 110u  ustawy, w odniesieniu do nowych usług;
    • 3) właściwe stosowanie przez dom maklerski opracowanych i aktualnych technik i praktyk.